以审促管，以法强企！济南历城控股集团审计法务部“十四五”赋能集团高质量发展

  “十四五”时期，历城控股审计法务部深入贯彻国企改革及法治国企建设要求，紧紧围绕集团“高质量发展”核心目标，以“前瞻预警筑防线、事后审查促提升”为双主线，全面筑牢集团风险管理体系，实现了风险防控从“被动应对”向“主动防控”、从“人工核查”向“智能预警”、从“局部管控”向“全域覆盖”的三大转变，为集团稳健发展保驾护航。

  截至“十四五”收官之际，集团风险管理控制水平大幅提升，审计问题整改完成率达到90%以上，涉诉纠纷案件结案率达到80%以上，审计法务双条线累计避免和挽回经济损失超13亿元，部门连续多年斩获省市区级多项荣誉，充分彰显了集团卓越的治理能力和可持续发展潜力。

  构建全域防控格局 筑牢风险管理体系

  审计法务部坚持依法治企理念，协同各方力量从零到一构建了集法务、合规、内控、风险、审计于一体的“全面风险管理体系”，建立配套风险管理制度，健全董事会风险管理委员会等运作机制。始终坚守风险“事前审核、事中控制、事后处置”三步走策略，强化业法融合，将风控向源头延伸，年均审核合同超4000份，参与保交楼等重大项目百余项；聚焦重点领域、环节与人员，开展专项合规检查及审计，推进风险闭环管理；规范事后涉诉纠纷处置，编制处置流程，妥善处理各类涉法涉诉事项。

  深耕合规经营实践 赋能持续健康发展

  立足集团新发展阶段，审计法务部以“业法融合”为目标，推动合规管理全面嵌入日常经营各环节。紧扣国家战略与集团业务重点，完善多层次制度体系，“十四五”期间共把关完善集团制度400份，显著提升依制度管理效能；将合规检查及建议嵌入核心业务场景，完成20余份审查报告及10余份专项合规建议，提出百余项整改与改进要点，建立“检查-反馈-整改-提升”闭环机制。同时，以部门为试点编制《合规风险清单》，梳理112项潜在合规风险，实现合规风险“可识别、可计量、可防控”；上线“合规致远”专属专栏，推送精品文章21篇，打造常态化合规宣传阵地，厚植“人人讲合规、事事守合规”的文化氛围。

  聚焦双向权益保障 彰显企业治理温度

  针对“十四五”初期权益保障存在的问题，审计法务部确立“预防为先、处置高效、复盘优化、双向保障”工作思路，搭建“三级权益保障网络”，以审计法务部为核心统筹研判处置，以各部门单位为联系点实现风险信息“一线直达”，联动外部律师事务所构建专业支撑。构建“统一登记、分级办理、跟踪督办”案件管理体系，对重大案件“一案一策”组建专项工作组，针对高频风险点制定专项防范预案，积极通过处理涉诉案件方式达到为集团减损目的，有效保障国有资产安全与员工队伍稳定。

  优化审计监督效能 筑牢风险防控屏障

  审计法务部持续健全审计管理体系，推动工程造价审计向工程管理全面审计跃升，实现从单一型向复合型审计模式转变；构建覆盖审计全过程的制度框架，提升审计工作标准化、规范化水平；加强与纪委监察等各类监督的贯通协同，移交多起违规线索，形成监督合力。“十四五”期间，内部审计团队开展各类审计项目50余项，精准识别项问题风险点，推动健全工程建设、财务管理等关键领域制度100余项，实现增收节支约5.6亿元。

  深化数智管理应用 提升科技防控水平

  顺应数字化转型趋势，审计法务部以“科技强管”为抓手，构建数智管理体系。在法务管理方面，丰富OA系统智能化应用，独立搭建合同管理模块，深化合同、案件、制度等数字化建设；在审计管理方面，布局智慧审计体系，构建以事前预警为核心、事后审查为补充的新型审计模式，系统集成整改跟踪、亮灯预警等功能，推动审计工作从“事后查错”向“事前预警、事中防控”转型。

  展望“十五五”，历城控股审计法务部将再接再厉，以合规风控为根基、价值创造为目标，深化审计数字化转型，健全法务合规体系动态更新机制，构建“审计监督+法务保障”协同机制，聚焦关键领域强化风险防控，为集团战略落地与高质量发展提供更坚实的保障！