临沭农商银行多措并举提升合规管理质效

  鲁网12月5日讯 为持续深入落实合规宣教活动，促进合规工作与各项业务、各项流程深度融合，临沭农商银行多措并举，强化合规文化建设。

  持续开展全员警示教育。建立常态化案例警示教育机制，制定年度全员警示教育实施方案，采取全员警示教育、月度例会警示教育、专题警示教育、支部组织生活警示教育等方式，充分发挥警示教育、惩戒、警示、震慑作用。不间断开展形式各样的警示教育，通过观看警示教育片、举行专题警示教育培训、参观警示教育基地、合规线上竞赛等多种方式，不断增强员工的规矩意识、风险意识和底线意识。

  大力开展合规学习。要求各单位充分利用晨会、夕会时间，以部门、营业网点为单位开展合规风险点“每日一学”活动，并建立学习档案。该行合规部在微信群内开展“每日一测”活动，并不定期组织对全体员工进行抽考，以考促学，加强督导，切实形成全员知合规、懂合规、讲合规的工作氛围。

  强化员工行为管理。秉持“零容忍”态度，常态化开展员工异常行为排查，聚焦支行行长、信贷人员、内勤人员等关键岗位，聚焦违规参与民间借贷、违规经商办企业、非正常资金往来等突出隐患，丰富员工行为管理手段，通过开展排查工作，拓展排查的广度深度，通过多渠道信息相互验证，有效查纠员工行为。强化疑点数据深度核查。加强对支行行长、客户经理、柜员等重要关键岗位人员的行为管控，做实做细疑点数据的核查、问题认定等工作，深挖违规违纪行为。围绕疑点数据类型及排查发现的问题，及时下发合规风险提示，充分发挥警示教育作用，从思想认识、操作规范等各方面及时堵塞了风险漏洞。（本网记者）