优化营商环境丨日照:持续做好中小投资者宣传教育工作 助力资本市场稳健发展

2021-09-17 09:52:00 来源:鲁网 大字体 小字体 扫码带走
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  鲁网9月17日讯(记者 薛喜博)维护投资者合法权益是资本市场建设的重要内容,日照市地方金融监管局指导中泰证券日照分公司加大保护中小投资者投资者宣传力度,引导中小投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,保护投资者利益,助力证券市场的持续健康发展。

  建立投教工作组织架构 确保投教工作高效落实

  中泰证券总部建立了完善的投资者教育与保护专项制度,明确投教工作归口管理部门,细化各业务部室职责,保证了各分支机构投资者教育的具体执行以及实施等工作,定期开展分支机构的投教工作考核评估,并将考核结果纳入了绩效考核指标体系。日照分公司成立了专门负责投教工作的部门及联络人与总部相关部室进行对接,辖区各营业部设立投教专员负责本单位具体的投教宣传工作事宜。通过建章立制总部与分支机构协同完善了高效的中小投资者教育运行机制,确保了投教工作真正落到实处。

  强化投资者教育服务 多形式开展投教活动

  中泰证券日照分公司积极组织辖区各营业部开展形式丰富的投教主题活动,具体形式有策略报告会、讲座沙龙、社区宣传、走进校园等一系列与投资者面对面交流的投教活动;投教主题内容有“防范非法证券期货活动”“防范场外配资专题”“315投资者保护主题教育”“515全国投资者保护宣传日”“反洗钱知识宣传月”“金融知识普及月”等。此外,还以中小投资者需求为导向,积极向广大中小投资者进行证券法律法规、证券市场违法违规行为案例、宏观经济形势动态、投资者纠纷解决处理等方面的宣传教育,并利用好各种宣传载体如营业部现场投资者教育园地、营业部子网站、总部短信平台、微信朋友圈等积极做好现场及非现场宣传。

  做好投资者适当性管理工作 投教工作融入各项业务

  中泰证券日照分公司对投资者进行分类管理,严格执行各项业务准入条件。在为投资者开立账户、开通交易权限或签订相关服务协议时,向投资者充分揭示风险,提示投资者认真阅读相关风险、协议要求等,尤其对新开户中小投资者加强风险警示及教育服务;对存量客户每年都进行适当性回访工作,提示客户“账户实名制使用”“账户不可出借”“不参与非法证券活动”等等。同时,将中小投资者教育工作有机融入了各项业务当中,在为中小投资者提供服务过程中持续开展投资者教育工作。

责任编辑:张辉